【重點(diǎn)行業(yè)企業(yè)用地調(diào)查-技術(shù)資料】質(zhì)量保證與質(zhì)量控制技術(shù)規(guī)定
來源：未知 發(fā)布時(shí)間：2020-03-09 11:01:34
重點(diǎn)行業(yè)企業(yè)用地調(diào)查質(zhì)量保證與質(zhì)量控制技術(shù)規(guī)定
（試行）
本技術(shù)規(guī)定是對全國土壤污染狀況詳查（以下簡稱詳查）重點(diǎn)行業(yè)企業(yè)用地調(diào)查（以下簡稱企業(yè)用地調(diào)查）全過程質(zhì)量管理的基本要求。
本技術(shù)規(guī)定適用于企業(yè)用地調(diào)查的信息采集、風(fēng)險(xiǎn)篩查、布點(diǎn)采樣、樣品保存和流轉(zhuǎn)、樣品分析測試、風(fēng)險(xiǎn)分級等過程的質(zhì)量保證與質(zhì)量控制。
2.1各省（區(qū)、市）應(yīng)按照本省（區(qū)、市）詳查實(shí)施方案和本技術(shù)規(guī)定制定本省（區(qū)、市）企業(yè)用地調(diào)查質(zhì)量保證與質(zhì)量控制工作方案，并組織質(zhì)量監(jiān)督檢查（以下簡稱質(zhì)量檢查）。
2.2各省（區(qū)、市）應(yīng)對本省（區(qū)、市）土壤污染重點(diǎn)行業(yè)企業(yè)清單的完整性進(jìn)行審核，確保不出現(xiàn)應(yīng)納入調(diào)查范圍而未納入的情況。
2.3企業(yè)用地調(diào)查相關(guān)活動應(yīng)委托專業(yè)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。各省（區(qū)、市）可根據(jù)本行政區(qū)域企業(yè)用地調(diào)查需求，統(tǒng)一篩選一批從事企業(yè)用地基礎(chǔ)信息采集、初步采樣調(diào)查、樣品分析測試的專業(yè)機(jī)構(gòu)和檢測實(shí)驗(yàn)室。
2.4受委托的專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全質(zhì)量審核制度，制定和實(shí)施內(nèi)部質(zhì)量控制計(jì)劃，從嚴(yán)落實(shí)全過程質(zhì)量控制措施，對信息采集、風(fēng)險(xiǎn)篩查、布點(diǎn)與采樣、樣品保存與流轉(zhuǎn)、樣品分析測試、風(fēng)險(xiǎn)分級等相關(guān)活動的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)，并自覺接受國家或省級有關(guān)部門及質(zhì)量控制實(shí)驗(yàn)室組織的質(zhì)量檢查。
2.5受委托的專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)組織企業(yè)用地調(diào)查的主要技術(shù)人員和質(zhì)量管理人員參加國家或本省統(tǒng)一組織的相關(guān)技術(shù)培訓(xùn)，掌握企業(yè)用地調(diào)查相關(guān)技術(shù)規(guī)定和質(zhì)量管理要求。
2.6受委托的專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)在完成調(diào)查任務(wù)時(shí)提交工作質(zhì)量自評估報(bào)告，各省（區(qū)、市）有關(guān)部門及質(zhì)量控制實(shí)驗(yàn)室應(yīng)負(fù)責(zé)編制本行政區(qū)域企業(yè)用地調(diào)查質(zhì)量保證與質(zhì)量控制工作總結(jié)報(bào)告。
2.7各級質(zhì)量檢查人員應(yīng)客觀、公正地開展企業(yè)用地調(diào)查質(zhì)量檢查工作，如實(shí)記錄檢查工作情況。對質(zhì)量檢查中發(fā)現(xiàn)不符合要求的情況，被檢查單位和有關(guān)責(zé)任人員應(yīng)及時(shí)采取糾正和預(yù)防措施。
3.1地塊信息采集工作應(yīng)嚴(yán)格按照《重點(diǎn)行業(yè)企業(yè)用地調(diào)查信息采集技術(shù)規(guī)定（試行）》開展地塊資料收集、整理分析及調(diào)查表填報(bào)。
3.2地塊信息采集質(zhì)量檢查分自審、內(nèi)審和外審三級進(jìn)行。每個地塊信息采集工作組應(yīng)指定1名質(zhì)量檢查員，負(fù)責(zé)對本組信息采集工作質(zhì)量進(jìn)行自審；每個信息采集任務(wù)承擔(dān)單位應(yīng)設(shè)置專門的質(zhì)量檢查組，負(fù)責(zé)對本單位信息采集工作質(zhì)量進(jìn)行內(nèi)審；省級質(zhì)量控制實(shí)驗(yàn)室負(fù)責(zé)組織質(zhì)量檢查組對本行政區(qū)域各信息采集任務(wù)承擔(dān)單位的工作質(zhì)量進(jìn)行外審。
3.3地塊信息采集質(zhì)量檢查內(nèi)容
（1）信息完整性檢查：調(diào)查表是否按照技術(shù)規(guī)定要求填寫了所有信息項(xiàng)，若有填寫缺項(xiàng)須說明原因；
（2）信息規(guī)范性檢查：調(diào)查表是否按照技術(shù)規(guī)定的填表說明、填寫規(guī)范等要求進(jìn)行填寫；
（3）信息準(zhǔn)確性檢查：填報(bào)信息是否通過現(xiàn)場踏勘、人員訪談等有效途徑獲得，是否與污染源普查、環(huán)境統(tǒng)計(jì)報(bào)表、企業(yè)排污申報(bào)或排污許可證等資料信息中內(nèi)容相符，當(dāng)有多個信息來源時(shí)，核實(shí)是否采用了時(shí)效性好、可靠性高的信息。
質(zhì)量檢查組應(yīng)依據(jù)《重點(diǎn)行業(yè)企業(yè)用地調(diào)查信息采集技術(shù)規(guī)定（試行）》及相關(guān)支撐材料對調(diào)查企業(yè)地塊信息調(diào)查表的完整性、規(guī)范性和準(zhǔn)確性進(jìn)行質(zhì)量檢查，當(dāng)三者均達(dá)到上述要求時(shí)，判定該地塊信息采集工作合格，否則為不合格。
3.4地塊信息采集工作組應(yīng)對完成的每個地塊信息進(jìn)行自審；任務(wù)承擔(dān)單位應(yīng)對本單位完成的所有地塊信息進(jìn)行內(nèi)審。各省級質(zhì)量控制實(shí)驗(yàn)室應(yīng)組織質(zhì)量檢查組對所有任務(wù)承擔(dān)單位的信息采集工作進(jìn)行質(zhì)量檢查，抽查比例不低于20%，各任務(wù)承擔(dān)單位應(yīng)至少被抽查1次。適當(dāng)加大在產(chǎn)企業(yè)用地信息采集工作的抽查比例。
信息采集質(zhì)量檢查結(jié)果應(yīng)記錄于《地塊信息采集質(zhì)量檢查記錄匯總表》（見附錄A表A-1）。
3.5當(dāng)?shù)貕K信息采集工作組和任務(wù)承擔(dān)單位檢查發(fā)現(xiàn)不合格調(diào)查表時(shí)，應(yīng)及時(shí)糾正或補(bǔ)充完善，并注明原因；當(dāng)省級質(zhì)量控制實(shí)驗(yàn)室組織的質(zhì)量檢查發(fā)現(xiàn)不合格調(diào)查表時(shí)，應(yīng)及時(shí)告知任務(wù)承擔(dān)單位復(fù)核相關(guān)數(shù)據(jù)；對于每批次調(diào)查表中不合格數(shù)超過抽查總數(shù)20%的，或調(diào)查信息表存在2項(xiàng)以上帶*號的項(xiàng)目信息填寫失實(shí)的，應(yīng)判定為抽查不通過，同時(shí)加大對該單位承擔(dān)任務(wù)的檢查比例；如連續(xù)2次抽查均不通過，任務(wù)承擔(dān)單位應(yīng)重新開展本單位本批次檢查地塊的信息采集工作，并重新填寫調(diào)查表。必要時(shí)，可安排其他合格的信息采集單位重新開展信息采集工作。
3.6企業(yè)用地調(diào)查信息采集工作結(jié)束后，地塊信息采集任務(wù)承擔(dān)單位應(yīng)對本單位信息采集工作的質(zhì)量進(jìn)行綜合評價(jià)，各省級質(zhì)量控制實(shí)驗(yàn)室應(yīng)組織專家組對各任務(wù)承擔(dān)單位信息采集工作的質(zhì)量進(jìn)行全面檢查并綜合評價(jià)。
地方環(huán)保部門應(yīng)組織有關(guān)專家和任務(wù)承擔(dān)單位對當(dāng)?shù)刂攸c(diǎn)行業(yè)企業(yè)地塊關(guān)注度進(jìn)行專業(yè)判斷，與風(fēng)險(xiǎn)篩查系統(tǒng)計(jì)算結(jié)果進(jìn)行比較，對專業(yè)判斷和系統(tǒng)計(jì)算結(jié)果不一致的地塊需分析偏差原因并進(jìn)行糾偏調(diào)整，形成專家意見。相關(guān)單位要根據(jù)專家意見進(jìn)行整改。整改后的風(fēng)險(xiǎn)篩查結(jié)果及專家意見報(bào)送各省（區(qū)、市）及全國詳查工作協(xié)調(diào)小組辦公室。
5.1通則
5.1.1對擬進(jìn)行初步采樣調(diào)查的地塊，專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)組織專家對布點(diǎn)采樣方案進(jìn)行審核把關(guān)，形成審核意見，并根據(jù)專家審核意見修改完善布點(diǎn)采樣方案。
5.1.2布點(diǎn)和采樣質(zhì)量檢查分自審、內(nèi)審和外審三級進(jìn)行。每個布點(diǎn)、采樣工作組應(yīng)指定1名質(zhì)量檢查員，負(fù)責(zé)對本組布點(diǎn)、采樣工作質(zhì)量進(jìn)行自審；任務(wù)承擔(dān)單位應(yīng)設(shè)置專門的質(zhì)量檢查組，負(fù)責(zé)對本單位承擔(dān)的工作質(zhì)量進(jìn)行內(nèi)審。各任務(wù)承擔(dān)單位應(yīng)組織專家對布點(diǎn)方案進(jìn)行論證，并根據(jù)專家論證意見進(jìn)行修改完善。省級質(zhì)量控制實(shí)驗(yàn)室組織的質(zhì)量檢查組負(fù)責(zé)對各布點(diǎn)、采樣任務(wù)承擔(dān)單位的工作質(zhì)量進(jìn)行抽樣外審。
5.2布點(diǎn)采樣質(zhì)量檢查內(nèi)容
（1）布點(diǎn)區(qū)域、布點(diǎn)數(shù)量、布點(diǎn)位置、平行樣點(diǎn)、采樣深度是否符合技術(shù)規(guī)定的要求；
（2）不同點(diǎn)位樣品采集類型和檢測指標(biāo)設(shè)置是否合理；
（3）采樣點(diǎn)是否經(jīng)過現(xiàn)場核實(shí)；
（4）布點(diǎn)記錄信息表填寫是否規(guī)范；
（5）布點(diǎn)方案是否經(jīng)專家論證通過并修改完善。
（1）采樣方案的內(nèi)容及過程記錄表是否完整；
（2）采樣點(diǎn)檢查：采樣點(diǎn)是否與布點(diǎn)方案一致；
（3）土孔鉆探方法：土壤鉆孔采樣記錄單的完整性，通過記錄單及現(xiàn)場照片判定鉆探設(shè)備選擇、鉆探深度、鉆探操作、鉆探過程防止交叉污染以及鉆孔填充等是否滿足相關(guān)技術(shù)規(guī)定要求；
（4）地下水（適用時(shí)，下同）采樣井建井與洗井：建井、洗井記錄的完整性，通過記錄單及現(xiàn)場照片判定建井材料選擇、成井過程、洗井方式等是否滿足相關(guān)技術(shù)規(guī)定要求；
（5）土壤和地下水樣品采集：土壤鉆孔采樣記錄單、地下水采樣記錄單的完整性，通過記錄單及現(xiàn)場照片判定樣品采集位置、采集設(shè)備、采集深度、采集方式（非擾動采樣等）是否滿足相關(guān)技術(shù)規(guī)定要求；
（6）樣品檢查：樣品重量和數(shù)量、樣品標(biāo)簽、容器材質(zhì)、保存條件、保存劑添加、采集過程現(xiàn)場照片等記錄是否滿足相關(guān)技術(shù)規(guī)定要求；
（7）密碼平行樣品、運(yùn)輸空白樣品等質(zhì)量控制樣品的采集、數(shù)量是否滿足相關(guān)技術(shù)規(guī)定要求；
現(xiàn)場檢查主要判斷采樣各環(huán)節(jié)操作是否滿足《重點(diǎn)行業(yè)企業(yè)用地調(diào)查樣品采集保存和流轉(zhuǎn)技術(shù)規(guī)定（試行）》的相關(guān)要求。
5.3各級質(zhì)量檢查比例及結(jié)果處理
5.3.1布點(diǎn)、采樣工作組應(yīng)對完成的每個地塊布點(diǎn)、采樣工作質(zhì)量進(jìn)行自審。任務(wù)承擔(dān)單位應(yīng)對本單位完成的所有地塊布點(diǎn)、采樣工作質(zhì)量進(jìn)行內(nèi)審。各省級質(zhì)量控制實(shí)驗(yàn)室組織的質(zhì)量檢查組應(yīng)對本行政區(qū)域已完成的地塊布點(diǎn)、采樣工作質(zhì)量進(jìn)行資料檢查與現(xiàn)場檢查，資料檢查比例應(yīng)不少于每個任務(wù)承擔(dān)單位工作量的10%，且每單位至少1次；現(xiàn)場檢查比例應(yīng)不少于每個任務(wù)承擔(dān)單位工作量的5%，且每單位至少1次。適當(dāng)加大在產(chǎn)企業(yè)用地初步采樣調(diào)查工作的抽查比例。
5.3.2布點(diǎn)、采樣工作的外審檢查結(jié)果應(yīng)分別記錄于《地塊布點(diǎn)方案檢查登記表》和《地塊采樣質(zhì)量檢查登記表》（見附錄A表A-2和表A-3）。
5.3.3對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，質(zhì)量檢查組應(yīng)及時(shí)向有關(guān)責(zé)任人指出，并根據(jù)問題的嚴(yán)重程度督促其采取糾正和預(yù)防措施。
對于未在規(guī)定的布點(diǎn)采樣區(qū)域采集土壤或地下水樣品、土孔鉆探方法、地下水建井與洗井方法、土壤和地下水樣品采集方法等不規(guī)范，樣品標(biāo)識不清或樣品包裝破損等嚴(yán)重質(zhì)量問題的：
采樣工作組自審和采樣任務(wù)承擔(dān)單位內(nèi)審發(fā)現(xiàn)上述嚴(yán)重質(zhì)量問題時(shí)，應(yīng)重新采集所有問題樣品。
質(zhì)量檢查組發(fā)現(xiàn)上述嚴(yán)重質(zhì)量問題時(shí)，應(yīng)要求該采樣任務(wù)承擔(dān)單位重新采集本次發(fā)現(xiàn)的所有問題樣品，并加大對該單位的質(zhì)量檢查頻次；如仍發(fā)現(xiàn)存在嚴(yán)重質(zhì)量問題，應(yīng)要求該任務(wù)承擔(dān)單位重新采集最近兩次檢查期間采集的所有樣品，或安排其他合格的采樣任務(wù)承擔(dān)單位重新采集相關(guān)樣品。
5.3.4布點(diǎn)、采樣工作結(jié)束后，各任務(wù)承擔(dān)單位應(yīng)對本單位布點(diǎn)、采樣工作質(zhì)量進(jìn)行綜合評價(jià)。省級質(zhì)量控制實(shí)驗(yàn)室應(yīng)組織專家對各任務(wù)承擔(dān)單位布點(diǎn)、采樣工作質(zhì)量進(jìn)行全面檢查并綜合評價(jià)。
6.1通則
企業(yè)用地調(diào)查任務(wù)承擔(dān)單位應(yīng)嚴(yán)格按照《重點(diǎn)行業(yè)企業(yè)用地調(diào)查樣品采集保存和流轉(zhuǎn)技術(shù)規(guī)定（試行）》開展樣品保存與流轉(zhuǎn)。
6.2樣品保存
6.2.1承擔(dān)采樣任務(wù)的單位和檢測實(shí)驗(yàn)室應(yīng)配備樣品管理員，嚴(yán)格按照《重點(diǎn)行業(yè)企業(yè)用地調(diào)查樣品采集保存和流轉(zhuǎn)技術(shù)規(guī)定（試行）》《全國土壤污染狀況詳查土壤樣品分析測試方法技術(shù)規(guī)定》《全國土壤污染狀況詳查地下水樣品分析測試方法技術(shù)規(guī)定》等技術(shù)規(guī)定要求保存樣品。檢測實(shí)驗(yàn)室應(yīng)在樣品所屬地塊調(diào)查工作完成前保留土壤樣品，必要時(shí)保留樣品提取液（有機(jī)項(xiàng)目）。
6.2.2各級質(zhì)量檢查人員應(yīng)對樣品標(biāo)識、包裝容器、樣品狀態(tài)、保存條件等進(jìn)行檢查并記錄（見附錄A表A-4）。
6.2.3對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，質(zhì)量檢查人員應(yīng)及時(shí)向有關(guān)責(zé)任人指出，并根據(jù)問題的嚴(yán)重程度督促其采取適當(dāng)?shù)募m正和預(yù)防措施。在樣品采集、流轉(zhuǎn)和檢測過程發(fā)現(xiàn)但不限于下列嚴(yán)重質(zhì)量問題，應(yīng)重新開展相關(guān)工作：
（1）未按規(guī)定方法保存土壤和地下水樣品；
6.3樣品流轉(zhuǎn)
6.3.1對每個平行樣品采樣點(diǎn)位采集的3份平行樣品，其中2份以密碼方式送承擔(dān)該地塊樣品分析測試任務(wù)的同一檢測實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行比對分析，另1份送省級質(zhì)量控制實(shí)驗(yàn)室或其專門委托的檢測實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行比對分析。
6.3.2負(fù)責(zé)樣品發(fā)送和接收的單位（以下分別簡稱送樣單位和接樣單位）在樣品交接過程中，應(yīng)對接收樣品的質(zhì)量狀況進(jìn)行檢查。
檢查內(nèi)容主要包括：樣品運(yùn)送單是否填寫完整，樣品標(biāo)識、重量、數(shù)量、包裝容器、保存溫度、應(yīng)送達(dá)時(shí)限等是否滿足相關(guān)技術(shù)規(guī)定要求。
6.3.3在樣品交接過程中，送樣單位如發(fā)現(xiàn)寄送樣品有下列質(zhì)量問題，應(yīng)查明原因，及時(shí)整改，必要時(shí)重新采集樣品。接樣單位如發(fā)現(xiàn)送交樣品有下列質(zhì)量問題，應(yīng)拒收樣品，并及時(shí)通知送樣單位和本省（區(qū)、市）質(zhì)量控制實(shí)驗(yàn)室：
（2）樣品在保存、運(yùn)輸過程中受到破損或沾污；
（3）樣品重量或數(shù)量不符合規(guī)定要求；
（4）樣品保存時(shí)間已超出規(guī)定的送檢時(shí)間；
（5）樣品交接過程的保存條件不符合規(guī)定要求。
6.3.4樣品經(jīng)驗(yàn)收合格后，接樣單位樣品管理員應(yīng)在《樣品交接檢查記錄表》（見附錄A表A-5）上簽字、注明收樣日期。樣品運(yùn)送單紙版原件應(yīng)作為樣品檢測報(bào)告附件，復(fù)印件返回送樣單位。
7.1分析方法的選擇與確認(rèn)
7.1.1檢測實(shí)驗(yàn)室在開展企業(yè)用地調(diào)查樣品分析測試時(shí)，其使用的分析方法應(yīng)為《全國土壤污染狀況詳查土壤樣品分析測試方法技術(shù)規(guī)定》和《全國土壤污染狀況詳查地下水樣品分析測試方法技術(shù)規(guī)定》中推薦的分析方法或其資質(zhì)認(rèn)定范圍內(nèi)的國家標(biāo)準(zhǔn)、區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及國際標(biāo)準(zhǔn)方法，不得使用其他非標(biāo)方法或?qū)嶒?yàn)室自制方法，出具的檢測報(bào)告應(yīng)加蓋實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定標(biāo)識。檢測實(shí)驗(yàn)室應(yīng)確保目標(biāo)污染物的方法檢出限滿足對應(yīng)的建設(shè)用地土壤污染風(fēng)險(xiǎn)篩選值的要求。
7.1.2檢測實(shí)驗(yàn)室應(yīng)在正式開展企業(yè)用地調(diào)查樣品分析測試任務(wù)之前，參照《環(huán)境監(jiān)測分析方法標(biāo)準(zhǔn)制修訂技術(shù)導(dǎo)則》（HJ168-2010）的有關(guān)要求，完成對所選用分析測試方法的檢出限、測定下限、精密度、準(zhǔn)確度、線性范圍等方法各項(xiàng)特性指標(biāo)的確認(rèn)，并形成相關(guān)質(zhì)量記錄。必要時(shí)，應(yīng)編制實(shí)驗(yàn)室分析測試方法作業(yè)指導(dǎo)書。
7.2實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部質(zhì)量控制
